證監(jiān)會出手！這類預測股市行為,，嚴厲打擊！

螞蟻森林

2月24日,，證監(jiān)會公布對《關于嚴厲打擊風水盲測股市動向的建議》（十三屆全國人大五次會議第6178號建議）的答復稱,，該建議對規(guī)范發(fā)布證券研究報告行為，保護投資者合法權益,，維護證券市場秩序具有較強的指導意義,。

證監(jiān)會表示，其一貫重視對發(fā)布證券研究報告行為的監(jiān)管,，建立了基本完善的制度規(guī)則和監(jiān)管機制,，并持續(xù)強化日常監(jiān)管執(zhí)法，著力提升證券研究報告業(yè)務質量和合規(guī)水平,。

一,、聚焦“建制度”主線，建立健全研報業(yè)務規(guī)則體系

一是法律和行政法規(guī)層面,，以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎，督促證券公司提升合規(guī)水平,，增強專業(yè)能力,，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務。

二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面,，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強內部合規(guī)管理,，有效防范利益沖突�,！栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確了證券研究報告形成,、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定,，要求發(fā)布證券研究報告的證券公司應當遵循獨立、客觀,、公平,、審慎原則。證券公司應當做好證券研究報告發(fā)布前的質量控制和合規(guī)審查,，署名的證券分析師應當保證信息來源合法合規(guī),，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據,。

三是自律規(guī)則層面,，證券業(yè)協(xié)會已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》《證券分析師參加外部評選規(guī)范》等自律規(guī)則，要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度,，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯,，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論,。下一步,，證券業(yè)協(xié)會將在有關自律規(guī)則修訂中進一步強調，禁止發(fā)布利用玄學預測股市類研究報告。

二,、落實“零容忍”要求,，持續(xù)打擊研報違法違規(guī)行為

監(jiān)管實踐中，發(fā)現部分證券分析師,、證券投資顧問利用天干地支,、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務,，背離了發(fā)布證券研究報告獨立,、客觀、公平,、審慎的基本原則,，違反了法律規(guī)定和相關執(zhí)業(yè)規(guī)范。證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關責任人員采取了行政監(jiān)管措施,，指導證券業(yè)協(xié)會對相關責任人員采取了自律監(jiān)管措施,，并督促相關證券公司內部嚴肅追責。在從嚴打擊違法違規(guī)行為的同時,，加強現場檢查,，向行業(yè)通報利用風水學說分析、預測股市的違規(guī)案例,，重申,、強調法規(guī)和監(jiān)管要求，加強警示教育,，凈化行業(yè)生態(tài),。下一步，證監(jiān)會將從嚴落實中辦,、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,，持續(xù)加強發(fā)布證券研究報告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴厲打擊利用天干地支,、陰陽五行風水學說預測股市等違規(guī)行為,，維護市場秩序和投資者合法權益。

三,、多措并舉,、形成合力，推動提高研報行業(yè)合規(guī)水平

加強與公安司法,、發(fā)改,、市場監(jiān)管等相關部門的溝通協(xié)調，發(fā)現利用發(fā)布研究報告業(yè)務編造,、傳播證券交易虛假信息,、利益輸送,、操縱市場等違法行為的，區(qū)分不同情形,，采取行政懲戒,、依法移送司法機關追究刑事責任等方式，嚴厲打擊證券違法犯罪活動,。

來源：中國證監(jiān)會,。
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