證監(jiān)會出手！這類預(yù)測股市行為,，嚴(yán)厲打擊,！

螞蟻森林

2月24日，證監(jiān)會公布對《關(guān)于嚴(yán)厲打擊風(fēng)水盲測股市動向的建議》（十三屆全國人大五次會議第6178號建議）的答復(fù)稱,，該建議對規(guī)范發(fā)布證券研究報告行為,，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義,。

證監(jiān)會表示,，其一貫重視對發(fā)布證券研究報告行為的監(jiān)管，建立了基本完善的制度規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制,，并持續(xù)強(qiáng)化日常監(jiān)管執(zhí)法,，著力提升證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

一,、聚焦“建制度”主線,，建立健全研報業(yè)務(wù)規(guī)則體系

一是法律和行政法規(guī)層面，以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎(chǔ),，督促證券公司提升合規(guī)水平，增強(qiáng)專業(yè)能力,，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù),。

二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,，有效防范利益沖突,。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確了證券研究報告形成,、發(fā)布,、使用等監(jiān)管規(guī)定，要求發(fā)布證券研究報告的證券公司應(yīng)當(dāng)遵循獨立,、客觀,、公平、審慎原則,。證券公司應(yīng)當(dāng)做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查,，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎,，分析結(jié)論具有合理依據(jù),。

三是自律規(guī)則層面，證券業(yè)協(xié)會已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券分析師參加外部評選規(guī)范》等自律規(guī)則,，要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�,，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論,。下一步,，證券業(yè)協(xié)會將在有關(guān)自律規(guī)則修訂中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，禁止發(fā)布利用玄學(xué)預(yù)測股市類研究報告,。

二,、落實“零容忍”要求，持續(xù)打擊研報違法違規(guī)行為

監(jiān)管實踐中,，發(fā)現(xiàn)部分證券分析師,、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進(jìn)行分析,、預(yù)測或提供投資建議服務(wù),，背離了發(fā)布證券研究報告獨立、客觀,、公平,、審慎的基本原則，違反了法律規(guī)定和相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范,。證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施,，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)責(zé)任人員采取了自律監(jiān)管措施，并督促相關(guān)證券公司內(nèi)部嚴(yán)肅追責(zé),。在從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為的同時,，加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，向行業(yè)通報利用風(fēng)水學(xué)說分析,、預(yù)測股市的違規(guī)案例,，重申、強(qiáng)調(diào)法規(guī)和監(jiān)管要求,，加強(qiáng)警示教育,，凈化行業(yè)生態(tài)。下一步,，證監(jiān)會將從嚴(yán)落實中辦,、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，持續(xù)加強(qiáng)發(fā)布證券研究報告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理,，嚴(yán)厲打擊利用天干地支,、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市等違規(guī)行為,，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益,。

三、多措并舉,、形成合力,，推動提高研報行業(yè)合規(guī)水平

加強(qiáng)與公安司法,、發(fā)改、市場監(jiān)管等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),，發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)編造,、傳播證券交易虛假信息、利益輸送,、操縱市場等違法行為的,，區(qū)分不同情形，采取行政懲戒,、依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等方式,，嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動。

來源：中國證監(jiān)會,。
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證監(jiān)會出手！這類預(yù)測股市行為,，嚴(yán)厲打擊,！

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